證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）》

發(fā)布：時間：2018-03-12返回列表

證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）》

中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間：2018-03-02 來源：證監(jiān)會

近日，證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）》（以下簡稱《指引》），自2018年7月1日起施行。

區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。為落實《國務院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）要求和《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）有關(guān)規(guī)定，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場信息報送工作，促進區(qū)域性股權(quán)市場穩(wěn)定健康發(fā)展，在總結(jié)前期工作經(jīng)驗基礎上，證監(jiān)會制訂出臺了《指引》。

《指引》共19條，6張附表，主要內(nèi)容包括：

一、報送內(nèi)容?！吨敢访鞔_采取分類報送的方式，規(guī)定了日常備案、定期報送、重大事件報告的內(nèi)容，并要求一次性報送區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務機構(gòu)、中介機構(gòu)基本信息以及運營機構(gòu)業(yè)務操作細則、自律管理規(guī)則等。

二、報送方式?！吨敢访鞔_采用電子報送和書面報送兩種方式。日常備案信息、定期報送信息、運營基本信息通過證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺報送，重大事件立即以書面等形式報告，其他事項以書面等方式報送。通過中央監(jiān)管信息平臺報送信息避免了運營機構(gòu)多頭報送問題，提高了信息統(tǒng)計、分析、監(jiān)測工作的科學性，體現(xiàn)了便民高效和科技監(jiān)管的原則。

三、報送要求?！吨敢访鞔_區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)應當真實、準確、完整報送信息并建立信息報送管理制度，證監(jiān)會派出機構(gòu)將運營機構(gòu)信息報送情況納入對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)測評估范圍。

四、監(jiān)督管理?！吨敢访鞔_地方金融監(jiān)管部門負責督促運營機構(gòu)報送信息，查看并及時處理發(fā)現(xiàn)的問題；證監(jiān)會派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題的應提示地方金融監(jiān)管部門督促運營機構(gòu)處理，并予以指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場信息報送是加強區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管的一項基礎性工作，也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前，證監(jiān)會將抓緊落實區(qū)域性股權(quán)市場信息報送系統(tǒng)的開發(fā)、測試工作，做好相關(guān)業(yè)務培訓，并適時啟動區(qū)域性股權(quán)市場信息的試報送工作。